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刷题时间到!8月证券从业两科精选习题更新

更新时间  2022-02-24 03:26 阅读
本文摘要:8月31日-9月1日的证券从业资格考试快要,为您整理《金融市场基础知识》和《证券市场基本执法法例》精选习题5道,附谜底剖析,供您考前自测提升!证券从业习题2019年证券从业《证券市场基本执法法例》习题训练(8.27)1、下列关于我国公司种类,说法正确的有( )。

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8月31日-9月1日的证券从业资格考试快要,为您整理《金融市场基础知识》和《证券市场基本执法法例》精选习题5道,附谜底剖析,供您考前自测提升!证券从业习题2019年证券从业《证券市场基本执法法例》习题训练(8.27)1、下列关于我国公司种类,说法正确的有( )。Ⅰ.我国《公司法》适用的公司包罗有限责任公司和股份有限公司Ⅱ.有限责任公司设立时股东不得凌驾100人Ⅲ.股份有限公司不能公然刊行股份召募资金Ⅳ.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、根据组织合规检查的主体分类,合规检查分为( )。Ⅰ.例行检查Ⅱ.专项检查Ⅲ.下属各单元组织实施的合规检查Ⅳ.合规部门单独或团结其他部门组织实施的合规检查A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、在中国境内刊行和生意业务的( ),适用于《中华人民共和国证券法》。

Ⅰ.福利彩票Ⅱ.股票Ⅲ.公司债券Ⅳ.国务院依法认定的其他证券A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、人民币及格投资者有下列( )情形之一的,应当在5个事情日内陈诉中国证监会、人民银行和国家外汇局。Ⅰ.变换境内托管人Ⅱ.变换机构卖力人Ⅲ.调整股权结构Ⅳ.调整注册资本A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列关于证券公司合规卖力人的说法,正确的有( )。

Ⅰ.合规卖力人应对质券公司谋划治理行为的正当合规性举行审查、监视或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规卖力人Ⅲ.合规卖力人由股东大会决议聘任Ⅳ.证券公司解聘合规卖力人,应自解聘之日起3个事情日内将解聘的事实和理由书面陈诉国务院证券监视治理机构A. Ⅰ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ谜底及剖析1、参考谜底:C参考剖析:有限责任公司设立时股东不得凌驾50人,故Ⅱ说法错误。股份有限公司可以公然刊行股份召募资金,但有限责任公司不行以。

故Ⅲ说法错误。2、参考谜底:C参考剖析:根据差别的方法,合规检查的分类包罗:①根据组织合规检查的主体分类,合规检查包罗下属各单元组织实施的合规检查,也包罗合规部门单独或团结其他部门组织实施的合规检查;②根据合规检查发生的情形分类,合规检查包罗例行检查与专项检查。

3、参考谜底:D参考剖析:《中华人民共和国证券法》划定,在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的刊行和生意业务,适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市生意业务,适用本法;其他执法、行政法例有特别划定的,适用其划定。证券衍生品种刊行、生意业务的治理措施,由国务院依照本法的原则划定。4、参考谜底:C参考剖析:人民币及格投资者有下列情形之一的,应当在5个事情日内陈诉中国证监会、人民银行和国家外汇局:(1)变换境内托管人。

(2)变换机构卖力人。(3)调整股权结构。(4)调整注册资本。(5)吸收合并其他机构。

(6)涉及重大诉讼及其他重大事件。(7)在境外受到重大处罚。(8)中国证监会、人民银行和国家外汇局划定的其他情形。5、参考谜底:A参考剖析:凭据《证券公司监视治理条例》第23条的划定,证券公司设合规卖力人,对质券公司谋划治理行为的正当合规性举行审查、监视或者检查。

故Ⅰ说法正确。合规卖力人为证券公司高级治理人员,由董事会决议聘任,并应当经国务院证券监视治理机构认可。

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故Ⅲ说法错误。合规卖力人不得在证券公司兼任卖力谋划治理的职务。

故Ⅱ说法错误。合规卖力人发现违法违规行为,应当向公司章程划定的机构陈诉,同时根据划定向国务院证券监视治理机构或者有关自律组织陈诉。

证券公司解聘合规卖力人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个事情日内将解聘的事实和理由书面陈诉国务院证券监视治理机构。故Ⅳ说法正确。

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题训练(8.27)证券从业考前多刷题1、中国当前的金融羁系体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包罗( )。Ⅰ.国务院金融稳定生长委员会Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.原中国银监会Ⅳ.中国银保监会A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2、对从事证券业务的资产评估机构的日常治理,( )应当建设资产评估机构从事证券业务诚信档案。Ⅰ.财政部Ⅱ.商务部Ⅲ.发改委Ⅳ.中国证监会A. Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅳ3、关于ETF申购或赎回,下列说法正确的有( )。Ⅰ.在一级市场,投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单元是5万份或10万份Ⅲ.在二级市场,ETF与普通股票一样在证券生意业务所挂牌生意业务,基金买入申报数量为100份或其整数倍Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ4、证券金融公司的职责包罗()。

Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对质券公司融资融券业务运作情况举行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ5、我国混淆资本债券的基本特征包罗()。Ⅰ.期限在15年以上Ⅱ.刊行之日起12年内不得赎回Ⅲ.可以公然刊行,也可以定向刊行Ⅳ.商业银行刊行混淆资本债券应具备的条件与其刊行金融债券完全相同A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ谜底及剖析1、参考谜底:B参考剖析:“一委一行两会”指国务院金融稳定生长委员会、中国人民银行、中国证券监视治理委员会以及中国银行保险监视治理委员会。

2、参考谜底:D参考剖析:财政部、中国证监会应当建设资产评估机构从事证券业务诚信档案。3、参考谜底:B参考剖析:我国ETF的最小申购和赎回单元一般为30万份、50万份甚至100万份以上。ETF与投资者交流的是基金份额和一篮子股票。

4、参考谜底:C参考剖析:证券金融公司不以营利为目的,推行下列职责:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;对质券公司融资融券业务运行情况举行监控;监测分析全市场融资融券生意业务情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会确定的其他职责。5、参考谜底:C参考剖析:我国的混淆资本债券是指商业银行为增补隶属资本刊行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、刊行之日起10年内不行赎回的债券。商业银行刊行混淆资本债券应具备的条件与其刊行金融债券完全相同。

但商业银行刊行混淆资本债券应向中国人民银行报送的刊行申请文件,除了包罗其刊行金融债券的内容之外,还应同时报送近3年按羁系部门要求盘算的资本富足率信息和其他债务本息偿付情况。混淆资本债券可以公然刊行,也可以定向刊行。但无论是公然刊行还是定向刊行,均应举行信用评级。证券从业资格考试冲刺证券从业考前点题试卷、真题汇编、答题闯关、知识点打卡举行中,下载233网校APP随时随地做题!。


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